7月10日，海南省市場監(jiān)督管理局網(wǎng)站發(fā)布了《加強海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管工作實施方案(試行)》(以下簡稱《方案》)，通過建立“三項清單”、防范“四種風(fēng)險”、實施“五類監(jiān)管”等舉措，加強海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管工作。根據(jù)《方案》，海南省將對符合條件的33種輕微違法行為免于處罰。

　通知原文如下↓↓↓

關(guān)于印發(fā)加強海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管工作實施方案(試行)的通知

各市、縣、自治縣、洋浦經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)市場監(jiān)督管理局，省局各單位：

　　為加強和規(guī)范海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管，有效防范化解市場監(jiān)管領(lǐng)域重大風(fēng)險，營造市場化、法治化、國際化和公開、透明、可預(yù)期的營商環(huán)境，省局制定了《加強海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管工作實施方案(試行)》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

海南省市場監(jiān)督管理局

2020年6月8日

　　(此件主動公開)

海南省市場監(jiān)督管理局

加強海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管工作實施方案(試行)

　　為加強和規(guī)范海南自由貿(mào)易港事中事后監(jiān)管，有效防范化解市場監(jiān)管領(lǐng)域重大風(fēng)險，以公開透明促進(jìn)市場公平競爭，以包容審慎激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，以分級分類優(yōu)化行政資源配置，以重點監(jiān)管嚴(yán)守質(zhì)量安全底線，以智慧精準(zhǔn)提升基層治理水平，加快構(gòu)建統(tǒng)一開放、競爭有序市場體系，積極打造海南市場化、法治化、國際化和公開、透明、可預(yù)期的營商環(huán)境，制定本方案。

一、總體要求

　　(一)指導(dǎo)思想

　　以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，貫徹落實習(xí)近平總書記在慶祝海南建省辦特區(qū)30周年大會上的重要講話精神，深入落實《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》要求，持續(xù)深化“放管服”改革，堅持放管結(jié)合、服管并重，改革監(jiān)管體制，創(chuàng)新監(jiān)管模式，健全監(jiān)管規(guī)則，落實監(jiān)管責(zé)任，加快構(gòu)建實施自由貿(mào)易港市場監(jiān)管領(lǐng)域權(quán)責(zé)明確、重點突出、包容審慎、分級分類、科學(xué)智慧的事中事后監(jiān)管體系。

　　(二)基本原則

　　——清單管理，公平公正。嚴(yán)格按照法律法規(guī)履行監(jiān)管責(zé)任，將清單管理作為營商環(huán)境優(yōu)化、權(quán)力運行監(jiān)督的重要手段，厘清寬與嚴(yán)的邊界，推動依單履職、照單監(jiān)管、按單執(zhí)法，提升監(jiān)管工作的法治化、規(guī)范化水平。

　　——包容審慎，依法行政。堅持權(quán)責(zé)法定，對于危害國家和公民生命財產(chǎn)安全、影響經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的，秉持底線思維嚴(yán)厲打擊;對于新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)新模式新業(yè)態(tài)，在不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險前提下，采取包容審慎的監(jiān)管方式。

　　——分級分類，防控風(fēng)險。強化對各類風(fēng)險的監(jiān)測分析、預(yù)測預(yù)警，突出不同區(qū)域的產(chǎn)業(yè)特點和風(fēng)險特征，建立健全針對性強的風(fēng)險防控制度，區(qū)分一般領(lǐng)域和可能造成嚴(yán)重不良后果、涉及安全的重要領(lǐng)域，采取差異化監(jiān)管方式和頻次。

　　——科學(xué)智慧，靶向治理。發(fā)揮現(xiàn)代技術(shù)手段作用，依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)，推動市場監(jiān)管手段創(chuàng)新和能力提升，精準(zhǔn)科學(xué)調(diào)配監(jiān)管資源，降低監(jiān)管成本，提高監(jiān)管效能。

二、重點任務(wù)

　　(一)建立“三項清單”

　　1.市場監(jiān)管事項清單。堅持“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，按照“法無授權(quán)不可為、法定職責(zé)必須為”的要求，逐項梳理市場監(jiān)管部門監(jiān)管事項清單，主動向社會公布《市場監(jiān)管部門監(jiān)管事項清單》，包括監(jiān)管事項名稱、監(jiān)管的對象、設(shè)定依據(jù)、實施層級等。統(tǒng)籌推進(jìn)承諾即入的行政審批制度改革與事中事后監(jiān)管工作，以事中事后監(jiān)管能力的提升，為降低準(zhǔn)入門檻創(chuàng)造更大空間。

　　2.輕微違法免罰清單。在根據(jù)《行政處罰法》第二十五條、第二十六條、第二十九條等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)違法行為不給予行政處罰的基礎(chǔ)上，建立輕微違法免罰制度，公布《市場主體輕微違法行為免于處罰事項清單》，對除食品藥品、特種設(shè)備等重點監(jiān)管領(lǐng)域以外的，非主觀故意、沒有造成危害后果的首次輕微違法行為，符合條件的可依法不予行政處罰或免予罰款處罰，通過書面告知、責(zé)令整改等加強行政指導(dǎo)，并對整改效果進(jìn)行監(jiān)督檢查，形成監(jiān)管閉環(huán)。對于拒不改正或者改正后短時期內(nèi)再次違法的，依法予以嚴(yán)懲。

　　3.生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險清單。建立風(fēng)險排查評估、監(jiān)控治理長效機制，根據(jù)分級分類防控風(fēng)險原則，針對各市縣行業(yè)分布特點，聚焦高風(fēng)險業(yè)態(tài)、高風(fēng)險行為、高風(fēng)險主體，逐項梳理生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險隱患，制定《市場監(jiān)管領(lǐng)域企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主要風(fēng)險點及監(jiān)管防控措施清單》，配套實施風(fēng)險防控應(yīng)對措施。落實市場監(jiān)管部門風(fēng)險分級管控和生產(chǎn)經(jīng)營單位隱患自主排查雙重防控制度，加強全生命周期風(fēng)險管理。

　　(二)防范“四種風(fēng)險”

　　1.市場準(zhǔn)入退出風(fēng)險。落實外資負(fù)面清單制度和國家安全審查制度，防止來自開放體系外的重大經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素對經(jīng)濟(jì)正常運行的干擾破壞。健全企業(yè)名稱禁限用規(guī)則，完善企業(yè)名稱比對系統(tǒng)，對禁限用字號實時更新。在實施住所自主申報的同時，加強對企業(yè)經(jīng)營場所的核查，防范和打擊冒用他人身份信息的虛假注冊行為和無實際經(jīng)營住所、無從業(yè)人員、無實際業(yè)務(wù)的“皮包公司”。建立信用監(jiān)管、行政處罰、刑事處罰的有效銜接制度，嚴(yán)厲打擊提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實辦理注銷登記行為，防止惡意逃廢債務(wù)。

　　2.食品藥品安全風(fēng)險。經(jīng)常性開展食品問題隱患排查整治，落實屬地責(zé)任，查辦大案要案，守住不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性食品安全事件的底線。定期識別分析藥品質(zhì)量安全風(fēng)險隱患并采取有效措施及時排除，強化對抽檢被發(fā)現(xiàn)、不良反應(yīng)多以及國家藥監(jiān)局公告風(fēng)險問題的專項整治。完善博鰲樂城醫(yī)療旅游先行區(qū)臨床急需進(jìn)口醫(yī)療器械和藥品政策，嚴(yán)格審批和過程監(jiān)管，確保不發(fā)生進(jìn)口藥品流弊事件和藥械安全事故。加快建立食品藥品等重點產(chǎn)品追溯體系，實現(xiàn)來源可查、去向可追、責(zé)任可究，強化對食品藥品全過程追蹤監(jiān)管。

　　3. 重要產(chǎn)品和特種設(shè)備風(fēng)險。加大對涉及人體健康和人身財產(chǎn)安全產(chǎn)品的監(jiān)管力度，強化產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險監(jiān)測，采取監(jiān)督抽查、證后監(jiān)管、專項整治、產(chǎn)品召回相配套的立體防控措施，讓監(jiān)管跑在風(fēng)險前面。加強化工企業(yè)危險有害因素辨識，持續(xù)開展危化品等高風(fēng)險產(chǎn)品專項整治，嚴(yán)厲查處職責(zé)范圍內(nèi)的違法違規(guī)行為。對特種設(shè)備實行重點監(jiān)管，加強對鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械、場(廠)內(nèi)機動車輛等特種設(shè)備安全隱患的排查治理，確保特種設(shè)備安全。

　　4.市場交易秩序風(fēng)險。規(guī)范市場秩序，以涉企收費和供電供水供氣等為重點加強價格執(zhí)法，降低企業(yè)用能成本和運營成本。加強原料藥、公用事業(yè)等民生領(lǐng)域反壟斷反不正當(dāng)競爭執(zhí)法，加強網(wǎng)絡(luò)和廣告執(zhí)法，強化線上線下一體化監(jiān)管，落實平臺主體責(zé)任，完善廣告監(jiān)測機制，治理規(guī)范移動端互聯(lián)網(wǎng)廣告。推動強化競爭政策試點，加快落實公平競爭審查制度。建立投訴舉報和處置響應(yīng)機制，提高消費者投訴處理能力，加強案源管理，推進(jìn)“訴轉(zhuǎn)案”工作機制建設(shè)，提高維權(quán)效能。

　　(三)實施“五類監(jiān)管”

　　1.公平公正監(jiān)管。全面推行市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”聯(lián)合監(jiān)管，制定完善聯(lián)合抽查事項清單，建立健全事中事后監(jiān)管協(xié)調(diào)協(xié)作機制，各市縣市場監(jiān)管部門要牽頭推進(jìn)市場監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，推動相關(guān)部門聯(lián)合檢查，統(tǒng)籌配置監(jiān)管執(zhí)法資源。落實公平競爭審查制度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，健全內(nèi)部決策合法性審查機制，促進(jìn)和保護(hù)市場主體公平競爭，營造公平競爭的市場環(huán)境、政策環(huán)境、法治環(huán)境。落實市場監(jiān)管“三項清單”，推進(jìn)行政執(zhí)法信息公開，并根據(jù)法律法規(guī)調(diào)整和形勢變化實時更新，提高監(jiān)管執(zhí)法透明度，主動接受各方面監(jiān)督。

　　2.包容審慎監(jiān)管。對新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式進(jìn)行科學(xué)有效的風(fēng)險評估，對發(fā)展前景明確、監(jiān)管風(fēng)險明晰的，采取有針對性的風(fēng)險管控措施;對尚處于發(fā)展初期、監(jiān)管風(fēng)險未充分暴露的，加強動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測，實時調(diào)整監(jiān)管措施;對存在以合法形式掩蓋非法目的可能、潛在風(fēng)險大的，嚴(yán)加管控和監(jiān)管;對嚴(yán)重危害國家安全、公共安全、人身健康和生命財產(chǎn)安全，嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境，嚴(yán)重擾亂社會管理秩序和市場經(jīng)濟(jì)秩序，嚴(yán)重?fù)p害消費者合法權(quán)益等違法行為，依法從嚴(yán)查處。建立完善自由裁量權(quán)基準(zhǔn)，審慎行使行政處罰權(quán)，對符合法定從輕、減輕情形的，依法從輕或減輕行政處罰。

　　3.信用分類監(jiān)管。制定企業(yè)信用分級分類監(jiān)管辦法，構(gòu)建企業(yè)信用分級分類監(jiān)管的評估研判和指揮調(diào)度體系。推行源頭治理、動態(tài)管理、應(yīng)急處置相結(jié)合的企業(yè)信用風(fēng)險分級分類監(jiān)管，根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險狀況采取差異化措施，科學(xué)配置監(jiān)管執(zhí)法行政資源。對于信用狀況好、風(fēng)險小的，合理降低抽查比例和頻次，盡可能地減少對市場主體正常經(jīng)營活動的影響;對于信用狀況一般的，執(zhí)行常規(guī)的抽查比例和頻次;對于存在失信行為、風(fēng)險高的，增加抽查比例和監(jiān)管頻次，嚴(yán)厲打擊各類違法失信行為，防范區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　4.重點領(lǐng)域監(jiān)管。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等的食品藥品、醫(yī)療器械、特種設(shè)備、重要產(chǎn)品等特殊重點領(lǐng)域，依法依規(guī)實行全主體、全品種、全鏈條、全覆蓋的重點監(jiān)管，加強質(zhì)量管理和監(jiān)管執(zhí)法，嚴(yán)格落實生產(chǎn)、經(jīng)營、使用、檢驗檢測、監(jiān)管等各環(huán)節(jié)質(zhì)量和安全責(zé)任，守住質(zhì)量和安全底線。督促指導(dǎo)特殊重點領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營單位建立健全以產(chǎn)品編碼管理為手段的追溯體系，形成來源可查、去向可追、責(zé)任可究的信息鏈條。要緊盯行業(yè)重大風(fēng)險，聚焦重點監(jiān)管對象，規(guī)范重點監(jiān)管程序，組織開展質(zhì)量安全風(fēng)險隱患排查，實行跟蹤監(jiān)管、直接指導(dǎo)。

　　5.科學(xué)智慧監(jiān)管。建立風(fēng)險預(yù)警研判工作機制，構(gòu)建風(fēng)險指數(shù)分析指標(biāo)體系和算法模型，挖掘企業(yè)登記注冊、行政處罰、司法執(zhí)行、投訴舉報、關(guān)聯(lián)關(guān)系、社會輿情等信息。依托企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)綜合監(jiān)管平臺，搭建橫向到邊、縱向到底、兩級指揮、三級應(yīng)用的智慧監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，形成風(fēng)險預(yù)警、分析研判、自動觸發(fā)、智能分派、協(xié)同監(jiān)管的全鏈條監(jiān)管閉環(huán)。優(yōu)化省局和市縣局監(jiān)管職責(zé)事權(quán)劃分，重心下移、力量下沉、權(quán)力下放，加快為基層監(jiān)管人員配置移動終端和執(zhí)法記錄儀，提升基層監(jiān)管執(zhí)法裝備現(xiàn)代化水平，盡快構(gòu)建起網(wǎng)格條塊結(jié)合、集中統(tǒng)一管理的智慧監(jiān)管立體網(wǎng)絡(luò)。

三、保障措施

　　(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)。省局成立事中事后監(jiān)管工作指導(dǎo)小組，各市縣市場監(jiān)管部門要在黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照屬地管理、分級負(fù)責(zé)的原則，成立工作專班，做好統(tǒng)籌規(guī)劃，細(xì)化目標(biāo)任務(wù)，防止一哄而上。要積極爭取黨委政府的支持，結(jié)合不同區(qū)域監(jiān)管的不同需求，用好用活編制資源。要建立并落實市場主體分類統(tǒng)計制度，動態(tài)掌握市場主體行業(yè)分布情況，為各級黨委政府研判決策提供參考。

　　(二)健全責(zé)任體系。嚴(yán)格落實屬地監(jiān)管責(zé)任制，加強對監(jiān)管執(zhí)法的日常監(jiān)督，確保公正文明監(jiān)督執(zhí)法。對未履行、違法履行、不當(dāng)履行監(jiān)管職責(zé)的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。同時，堅持嚴(yán)格管理與關(guān)心信任相統(tǒng)一，按照“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”的原則，凡嚴(yán)格依據(jù)監(jiān)管責(zé)任清單和相關(guān)工作要求開展監(jiān)管執(zhí)法，且不存在玩忽職守、失職瀆職、濫用職權(quán)、徇私舞弊等情形的，免予追究相關(guān)責(zé)任。

　　(三)營造良好環(huán)境。加強干部隊伍能力建設(shè)，強化監(jiān)管執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)，推進(jìn)市場監(jiān)管治理體系和治理能力現(xiàn)代化。鼓勵各市縣市場監(jiān)管部門大膽探索、改革創(chuàng)新，及時總結(jié)推廣先進(jìn)經(jīng)驗，積極選樹開拓進(jìn)取、擔(dān)當(dāng)盡責(zé)的先進(jìn)典型。加強面向企業(yè)的市場監(jiān)管領(lǐng)域事中事后監(jiān)管政策宣傳，提升社會影響力和公眾知曉度，推動形成政府部門科學(xué)監(jiān)管、市場主體誠信自律、社會各界有力監(jiān)督的共治格局。

　　附件：1.市場監(jiān)管部門監(jiān)管事項清單(第一版)

　　2.市場主體輕微違法行為免于處罰事項清單(第一版)

　　3.市場監(jiān)管領(lǐng)域市場主體生產(chǎn)經(jīng)營主要風(fēng)險點及監(jiān)管防控措施清單(第一版)

來源:新海南客戶端

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